證券代碼：301127?????證券簡稱：天源環(huán)保?????公告編號：2023-066

(資料圖)

??????????????武漢天源環(huán)保股份有限公司

關(guān)于2022年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一個

??????????????行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

???本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

???特別提示：

???武漢天源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年7月11日召開了

第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過?了《關(guān)

于2022年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條?件成就

的議案》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

???一、本次激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

本次激勵計劃有關(guān)的議案，包括《關(guān)于公司〈2022年限制性股票與股?票期?權(quán)激

勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡稱“《激勵計劃（草案?）》?”）

《關(guān)于公司〈股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提?請公?司股

東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵有關(guān)事項的議案》等。公司獨立董事?就本?次激

勵計劃發(fā)表了同意的獨立意見。

??同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了與本次激?勵計?劃相

關(guān)的議案，包括《關(guān)于公司〈2022年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（?草案?）〉

及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的?議案?》及

《關(guān)于核實公司〈2022年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激?勵對?象名

單〉的議案》。公司監(jiān)事會對相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

開征集表決權(quán)的公告》，受公司其他獨立董事的委托，公司獨立董事?李先?旺先

生作為征集人就公司2022年第三次臨時股東大會中審議的本次激勵計?劃相?關(guān)議

案公開向公司全體股東征集投票權(quán)。

授予激勵對象的姓名和職務(wù)進行了公示，公示期共計10天。截至公示?期滿?，公

司監(jiān)事會未收到與本次激勵計劃首次授予激勵對象名單有關(guān)的任何異議。2022

年5月23日，公司披露了《武漢天源環(huán)保股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限

制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公?示情?況說

明》。

本次激勵計劃相關(guān)的議案，包括《關(guān)于公司〈2022年限制性股票與股?票期?權(quán)激

勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈股權(quán)激勵計劃實施?考核?管理

辦法〉的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵?有關(guān)?事項

的議案》。

限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司?股票?情況

的自查報告》。

第九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票與股票期權(quán)激?勵計?劃首

次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予?限制?性股

票與股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，?公司?監(jiān)事

會對相關(guān)事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票與股票期?權(quán)激?勵計

劃預(yù)留部分限制性股票授予價格的議案》《關(guān)于向激勵對象授予2022?年限?制性

股票與股票期權(quán)激勵計劃中預(yù)留部分限制性股票的議案》《關(guān)于回購?注銷?部分

限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，公?司監(jiān)?事會

對相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

會第十八次會議，審議通過了與本次激勵計劃有關(guān)的議案，包括《關(guān)于?調(diào)?整

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個?解除?限售

期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于2022年限制性股票與股票期權(quán)激?勵計?劃股

票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等。公司獨立董事對相關(guān)?事項?發(fā)表

了獨立意見，公司監(jiān)事會對相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

????二、關(guān)于本次激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的相關(guān)情況

????（一）股票期權(quán)第一個等待期即將屆滿的說明

????根據(jù)《激勵計劃（草案）》的規(guī)定，本次激勵計劃授予的股票期?權(quán)等?待期

分別為自首次授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。本次激?勵計?劃股

票期權(quán)的第一個行權(quán)期為自首次授予登記完成之日起12個月后的首個?交易?日至

授予登記完成之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止，行權(quán)比例為30%。

????公司本次激勵計劃股票期權(quán)的授予日為2022年6月22日，授予登記完成日為

????（二）滿足第一個行權(quán)期行權(quán)條件情況說明

????根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》的規(guī)定，同時滿足下列條件時，?激勵?對象

獲授的股票期權(quán)可行權(quán)：

???????????行權(quán)條件??????????????????是否成就的說明

（一）本公司未發(fā)生如下任一情形：

具

否定意見或者無法表示意見的審計報告；

???????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)

???????????????????????????條件。

師

出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

不適當(dāng)人選；

?????????????????????????????????????激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足

及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

?????????????????????????????????????行權(quán)條件。

管理人員的情形；

（三）公司層面的業(yè)績考核要求：

??本?次?激?勵?計?劃?授?予?的?股?票期?權(quán)?的考?核年度為

次，各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：????????????????????127,218.73萬元，扣除非經(jīng)常性

?????????????????????????????????????損益后歸屬于上市公司股東的凈

?行權(quán)安排???????????業(yè)績考核目標(biāo)

?????????????????????????????????????利潤（剔除本次及其它激勵計劃

?????????以2021年營業(yè)收入為基數(shù)，2022年

第一個行?????營業(yè)收入增長率不低于40%；且以????????????股份支付費用影響）為19,967.06

權(quán)期???????2021年凈利潤為基數(shù)，2022年凈利

?????????????????????????????????????萬元，以2021年營業(yè)收入及凈利

?????????潤增長率不低于30%

?????????以2021年營業(yè)收入為基數(shù)，2023年?????????潤為業(yè)績基數(shù)，2022年營業(yè)收入

第一個行?????營業(yè)收入增長率不低于80%；且以

?????????????????????????????????????增長率為67.41%，扣除非經(jīng)常性

權(quán)期???????2021年凈利潤為基數(shù)，2023年凈利

?????????潤增長率不低于60%??????????????????損益后歸屬于上市公司股東的凈

?????????以2021年營業(yè)收入為基數(shù)，2024年?????????利潤（剔除本次及其它激勵計劃

第一個行?????營業(yè)收入增長率不低于120%；且以

權(quán)期???????2021年凈利潤為基數(shù)，2024年凈利?????????股?份?支?付?費用影響）增長率為

?????????潤增長率不低于90%??????????????????39.47%，滿足行權(quán)條件。

注：“營業(yè)收入”以經(jīng)會計師事務(wù)所審計的合并報表為準(zhǔn)，

“凈利潤”以扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利

潤并剔除本次及其它激勵計劃股份支付成本后的數(shù)值作為計算

依據(jù)。

（四）激勵對象個人層面的績效考核要求

??激勵對象個人層面的績效考核按照公司內(nèi)部績效

?????????????????????????????????????核結(jié)果為“A”，個人層面行權(quán)

考核相關(guān)制度實施，依照激勵對象的考核結(jié)果確定其

?????????????????????????????????????比例為100%。

實際可行權(quán)的股份數(shù)量。激勵對象的個人考核評價結(jié)

果分?jǐn)?shù)劃分為四個檔次，根據(jù)以下考核評級表中對應(yīng)

的個人層面可行權(quán)比例確定激勵對象的實際可行權(quán)的

股份數(shù)量：

??考核結(jié)

??????????A????B???C???D

??果等級

個人層面行權(quán)比

例

??激勵對象當(dāng)年實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個人當(dāng)

年計劃行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×個人層面行權(quán)比例。

激勵對象考核當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷

，不可遞延至下一年度。

??綜上所述，董事會認(rèn)為《激勵計劃（草案）》設(shè)定的第一個股票?期權(quán)?行權(quán)

條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2022年第三次臨時股東大會對董事會的授權(quán)?，同?意公

司按照《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的3名激勵對象辦理行權(quán)相

關(guān)事宜。

??三、本次實施的激勵計劃（股票期權(quán)激勵計劃部分）與已披露的激勵計劃

是否存在差異

配預(yù)案的議案》，以公司總股本418,405,800股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅?利0.5

元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金20,920,290.00元，不進行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送

紅股，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。根據(jù)《股權(quán)激勵計劃實施?考核管理

辦法》及公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵計劃股票?期權(quán)?的行

權(quán)價格由12.07元/份調(diào)整為12.02元/份。

??除上述情況外，本次實施的激勵計劃（股票期權(quán)激勵計劃部分）?與已?披露

的激勵計劃不存在差異。

??四、股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)安排

激勵對??????????????獲授股票期?????????本次可行權(quán)???本次可行權(quán)???尚未符合

???????國籍???職務(wù)

象姓名??????????????權(quán)數(shù)量(萬?????????的股票期權(quán)???股票期權(quán)數(shù)???行權(quán)條件

?????????????????份)???????????????數(shù)量（萬??????量占已獲授????的股票期

???????????????????????????????????份）???????股票期權(quán)的????權(quán)數(shù)量

?????????????????????????????????????????????比例??????（萬份）

黃開明???中國???董事長????????40.00?????????12.00??????30%?????28.00

???????????副董事

黃昭瑋???中國???長、總????????30.00??????????9.00??????30%?????21.00

???????????裁

???????????董事、

???????????財務(wù)負(fù)

鄧玲玲???中國???責(zé)人、????????30.00??????????9.00??????30%?????21.00

???????????董事會

???????????秘書

??????合計?????????????100.00?????????30.00??????30%?????70.00

間內(nèi)不得行權(quán)：

??（1）公司年度報告、半年度報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期

的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

??（2）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

??（3）自可能對本公司股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日內(nèi)；

??（4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

??五、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃及個人所得稅繳納安排

??本次行權(quán)所募集資金將存儲于行權(quán)專戶，用于補充公司流動資金?。本?次行

權(quán)激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅資金由激勵對象自行承擔(dān)，所得稅的?繳納?采用

公司代扣代繳的方式。

??六、本次行權(quán)對公司的影響

??本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實際?控制?人不

會發(fā)生變化。本次激勵計劃行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

??本次行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費用根據(jù)有關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定?，在?等待

期內(nèi)攤銷，并計入相關(guān)成本費用，相應(yīng)增加資本公積。假設(shè)本期可行?權(quán)的?股票

期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將增加30萬股，公司基本每股收益可能產(chǎn)?生攤?薄的

影響，具體影響以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。

??公司在授予日采用Black-Scholes期權(quán)定價模型（B-S模型）確定股票期?權(quán)在

授予日的公允價值，并已在本次激勵計劃等待期開始進行攤銷。本次?采用?自主

行權(quán)模式對股票期權(quán)估值方法及對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果不會產(chǎn)生實?質(zhì)影?響。

??七、參與激勵的董事、高級管理人員在本公告日前6個月買賣公司股票情況

??參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在本公告日前6個月均未出現(xiàn)買賣

公司股票情況。

??八、獨立董事意見

??獨立董事認(rèn)為：經(jīng)審查，公司2022年業(yè)績考核已達(dá)標(biāo)，3名激勵對象2022年

度績效考核結(jié)果均達(dá)為“A”，滿足行權(quán)條件，且公司及激勵對象均未發(fā)生本次

激勵計劃規(guī)定的不得行權(quán)的情形。本次股票期權(quán)行權(quán)符合公司《2022年限制性

股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，可行權(quán)激勵對象的資格合

法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。相關(guān)事項的決策程序符合

法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，決議有效。

??因此，我們同意符合行權(quán)條件的激勵對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采取自主行權(quán)

的方式行權(quán)。

??九、監(jiān)事會意見

??經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2022

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及《武漢天源環(huán)保股份有限公司

股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司2022年限制性股票與股票

期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可行權(quán)的激勵對

象主體資格合法、有效。監(jiān)事會同意為符合行權(quán)條件的3名激勵對象辦理本次行

權(quán)事宜，可行權(quán)數(shù)量為30.00萬份。

??十、法律意見書的結(jié)論性意見

??上海市錦天城律師事務(wù)所認(rèn)為，本次激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)?期行權(quán)

條件已成就，本次行權(quán)符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性?文件及

《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

??十一、備查文件

性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售?期解除

限售條件成就、股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就、調(diào)整股票期權(quán)行?權(quán)價格

相關(guān)事項之法律意見書》。

??特此公告。

?????????????????????????武漢天源環(huán)保股份有限公司

??????????????????????????????董事會

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