每經(jīng)記者 程雅 每經(jīng)編輯 董興生

(資料圖片僅供參考)

10月9日晚，江蘇陽(yáng)光(600220)（SH600220，股價(jià)2.23元，市值39.77億元）公告披露，公司收到陸克平通知，陸克平于同日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其立案。

同時(shí)，四環(huán)生物(000518)（SZ000518，股價(jià)2.83元，市值29.14億元）也披露，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，公司實(shí)控人陸克平遭立案調(diào)查。資料顯示，陸克平生于1944年，今年已經(jīng)79歲。

資本大佬陸克平遭立案

據(jù)公告，今年6月，江蘇陽(yáng)光披露，出于家庭內(nèi)部安排，陸克平擬將江蘇陽(yáng)光間接控股股東江蘇陽(yáng)光控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陽(yáng)光控股”）66.7925%的股權(quán)及對(duì)應(yīng)全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓給其兒子陸宇。

而相關(guān)手續(xù)若變更完成，江蘇陽(yáng)光的控股股東不變，實(shí)控人則會(huì)由陸克平變更為陸宇。

7月11日，陸克平持有的陽(yáng)光控股6.5%的股權(quán)被工商變更至陸宇名下，陸克平持有的陽(yáng)光控股60.2925%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)在辦理之中，尚未完成。同時(shí)，陸宇對(duì)陽(yáng)光控股增資3.1億元，持股比例為42.28%，已超過(guò)陸克平的持股比例。

針對(duì)立案調(diào)查的內(nèi)容，江蘇陽(yáng)光表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事宜相關(guān)進(jìn)度，并按照有關(guān)法律法規(guī)等的規(guī)定和要求，及時(shí)做好信息披露工作。目前，公司日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)狀況正常。

四環(huán)生物也稱(chēng)，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展。

此前曾被終身市場(chǎng)禁入

截至目前，四環(huán)生物實(shí)控人陸克平持有公司股份3.18億股，累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量2.86億股，占其所持公司股份數(shù)量的90.04%，質(zhì)押比例較高。

而實(shí)際上，陸克平曾通過(guò)他人股票賬戶(hù)持有四環(huán)生物股票，此事之前也曾遭到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，2014年起，陸克平以擴(kuò)大其控制的四環(huán)生物股東大會(huì)表決權(quán)數(shù)量為目的，自行或通過(guò)他人找來(lái)陸宇、郁琴芬等13個(gè)證券賬戶(hù)和2個(gè)權(quán)益工具。陸克平擁有上述13個(gè)證券賬戶(hù)和2個(gè)權(quán)益工具的控制權(quán)及上述賬戶(hù)所持四環(huán)生物股票表決權(quán)，并通過(guò)其實(shí)際控制的江蘇陽(yáng)光集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陽(yáng)光集團(tuán)”）及其他銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬、直接存入現(xiàn)金等方式向上述賬戶(hù)提供資金。

陸克平控制上述13個(gè)證券賬戶(hù)和2個(gè)權(quán)益工具在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票，同時(shí)通過(guò)上述賬戶(hù)在四環(huán)生物股東大會(huì)上行使表決權(quán)。

其次，陸克平控制的陽(yáng)光集團(tuán)辦公場(chǎng)所內(nèi)有四環(huán)生物及其子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)及財(cái)務(wù)事項(xiàng)的資料。最后，部分涉案人員指認(rèn)陸克平為四環(huán)生物實(shí)控人，并承認(rèn)其向陸克平匯報(bào)工作，四環(huán)生物的重大經(jīng)營(yíng)決策由陸克平?jīng)Q定。

據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)控人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中披露“無(wú)實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

而在此期間，四環(huán)生物子公司新疆愛(ài)迪新能源科技有限公司與陸克平控制的陽(yáng)光集團(tuán)子公司江蘇陽(yáng)光置業(yè)有限公司還發(fā)生過(guò)關(guān)聯(lián)交易，四環(huán)生物也未按規(guī)定披露。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平被證監(jiān)會(huì)處以罰款、警告和終身市場(chǎng)禁入措施。

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