挖貝網(wǎng)7月28日，力業(yè)股份（872611）的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商西南證券(600369)近日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)情況如下：

1、公司被納為失信被執(zhí)行人

經(jīng)公開信息查詢，太原力業(yè)裝飾工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“力業(yè)股份”或“公司”）存在新增被納為失信被執(zhí)行人的情況：太原市晉源區(qū)人民法院于2023年7月7日、7月14日出具（2023）晉0110執(zhí)287號(hào)、（2023）晉0110執(zhí)866號(hào)法律文書將力業(yè)股份納為失信被執(zhí)行人，被執(zhí)行人的履行情況為全部未履行，失信被執(zhí)行人行為具體情形為違反財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度。主辦券商發(fā)現(xiàn)后，已督促公司盡快履行信息披露義務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

此前，文水縣人民法院曾于2023年4月27日出具（2023）晉1121執(zhí)193號(hào)、（2023）晉1121執(zhí)196號(hào)法律文書將力業(yè)股份納為失信被執(zhí)行人，被執(zhí)行人的履行情況為全部未履行，失信被執(zhí)行人行為具體情形為有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)。截至目前，公司尚未對(duì)被納為失信被執(zhí)行人的情況進(jìn)行信息披露。

2、公司及其控股子公司、實(shí)際控制人、董事、高管被出具限制消費(fèi)令

經(jīng)公開信息查詢，公司實(shí)際控制人、董事、高管存在新增被出具限制消費(fèi)令情況：太原市小店區(qū)人民法院于2023年7月21日向公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書曹軍、實(shí)際控制人裴曉燕出具（2023）晉0105執(zhí)8563號(hào)、（2023）晉0105執(zhí)8565號(hào)限制消費(fèi)令，限制曹軍、裴曉燕不得實(shí)施高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為。主辦券商發(fā)現(xiàn)后，已督促公司盡快履行信息披露義務(wù)。

此前，太原市晉源區(qū)人民法院曾于2023年2月20日、4月19日、7月10日、7月11日對(duì)力業(yè)股份及其控股子公司山西力業(yè)美錦型材有限公司、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書曹軍、實(shí)際控制人裴曉燕、董事、副總經(jīng)理李永峰出具了（2023）晉0110執(zhí)287號(hào)、（2023）晉0110執(zhí)866號(hào)、（2023）晉0110執(zhí)1601號(hào)、（2023）晉0110執(zhí)1602號(hào)限制消費(fèi)令。截至目前，公司尚未對(duì)上述被出具限制消費(fèi)令情況進(jìn)行信息披露。

3、公司股票可能被終止掛牌

力業(yè)股份未在2023年4月28日前披露2022年年度報(bào)告，公司股票已于2023年5月4日起停牌，公司若在2023年6月30日前仍未披露，公司股票可能被終止掛牌。

截至目前，力業(yè)股份未向主辦券商提供任何與年報(bào)相關(guān)的事前審查文件，且根據(jù)主辦券商了解，公司目前尚未聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)2022年財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。主辦券商后續(xù)將持續(xù)關(guān)注公司該事項(xiàng)進(jìn)展，并根據(jù)情況及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

4、公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局出具責(zé)令改正措施的決定及公司對(duì)董事長(zhǎng)、董秘曹軍出具警示函措施的決定

（1）關(guān)于對(duì)太原力業(yè)裝飾工程股份有限公司采取出具責(zé)令改正措施的決定

因公司截至2023年4月30日未按規(guī)定披露2022年年度報(bào)告，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第212號(hào))第二十一條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第十二條的規(guī)定根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第212號(hào))第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第四十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局決定對(duì)公司采取出具責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

公司應(yīng)當(dāng)充分重視上述違規(guī)問題并吸取教訓(xùn),采取有效措施予以整改，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，杜絕類似問題再次發(fā)生，并于6月30日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局報(bào)送書面整改報(bào)告如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

（2）關(guān)于對(duì)曹軍采取出具警示函措施的決定

因公司截至2023年4月30日未按規(guī)定披露2022年年度報(bào)告，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第212號(hào))第二十一條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第十二條的規(guī)定。曹軍作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書，未按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第212號(hào))第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第212號(hào))第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第四十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。曹軍應(yīng)采取有效措施予以整改，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并于6月30日前向我局提交書面整改報(bào)告如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

上述行政監(jiān)管措施決定書已通知公司當(dāng)面領(lǐng)取，因公司無(wú)法取得聯(lián)系，我司于2023年5月29日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書后代為披露。

5、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘曹軍無(wú)法履職或取得聯(lián)系

近日，主辦券商通過郵件、微信、電話等方式多次聯(lián)系力業(yè)股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書曹軍先生均無(wú)法取得聯(lián)系，目前曹軍電話已處于停機(jī)狀態(tài)，且其他通訊方式未得到回復(fù)。根據(jù)力業(yè)股份董事、副總經(jīng)理李永峰電話中表示近期未見曹軍先生且無(wú)法主動(dòng)與其取得聯(lián)系。

公司存在實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘曹軍無(wú)法履職或取得聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)。

6、業(yè)務(wù)規(guī)模萎縮、涉訴事項(xiàng)頻發(fā)及銀行賬戶凍結(jié)等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

主辦券商通過公開信息查詢，發(fā)現(xiàn)公司存在多項(xiàng)涉訴事項(xiàng)及因涉訴導(dǎo)致部分銀行賬戶被凍結(jié)的情形，通過現(xiàn)場(chǎng)走訪等日常督導(dǎo)中了解到，公司目前經(jīng)營(yíng)困難。根據(jù)近期走訪現(xiàn)場(chǎng)情況，公司目前不配合主辦券商檢查工作，公司注冊(cè)地址未見工作人員，其控股子公司現(xiàn)場(chǎng)工作人員較少。因此，公司可能存在業(yè)務(wù)規(guī)模萎縮或停滯、涉訴事項(xiàng)頻發(fā)及銀行賬戶凍結(jié)等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

7、公司未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)

主辦券商通過持續(xù)督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)公司存在被納為失信被執(zhí)行人、公司股票可能被終止掛牌、公司及曹軍被中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局出具行政監(jiān)管決定書、公司及其控股子公司、董事、高管、實(shí)際控制人被出具限制消費(fèi)令、涉訴事項(xiàng)頻發(fā)、銀行賬戶凍結(jié)等多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。主辦券商已多次督促力業(yè)股份及時(shí)履行信息披露義務(wù)，但公司未在規(guī)定時(shí)間披露相關(guān)公告。鑒于上述情況，公司存在未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

8、公司未能有效配合主辦券商開展持續(xù)督導(dǎo)工作

經(jīng)主辦券商多次督促及多種方式溝通，公司董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書及相關(guān)人員不能有效配合主辦券商開展持續(xù)督導(dǎo)工作。

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，可能導(dǎo)致觸發(fā)強(qiáng)制終止掛牌情形。

公司目前經(jīng)營(yíng)困難，持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，力業(yè)股份未在2023年4月28日前披露2022年年度報(bào)告，公司股票已于2023年5月4日被停牌；力業(yè)股份未在2023年6月30日前披露2022年年度報(bào)告，公司股票可能被終止掛牌。

公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，該違規(guī)行為可能導(dǎo)致公司及相關(guān)責(zé)任人員被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰。

挖貝網(wǎng)資料顯示，力業(yè)股份立足于建筑金屬門窗制造行業(yè)，從業(yè)二十年來(lái)致力于定制化研發(fā)、生產(chǎn)新型環(huán)保節(jié)能的功能性門窗，能夠?yàn)榭蛻籼峁脑O(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)制造、安裝到售后維修的的整體解決方案。

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