近日，五礦證券的一則人事任命引起廣泛關(guān)注。深圳證監(jiān)局在公告中透露，已核準(zhǔn)五礦證券新董事長郭澤林的任職資格。

英雄出少年?

根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，五礦證券前身為深圳市金牛證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，是五礦資本股份有限公司的全資公司。五礦資本出資72.74億元，占比99.76%，深圳市前海匯融豐資產(chǎn)管理有限公司持股0.24%，擁有2家全資子公司——五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司、五礦金鼎投資有限公司。

五礦資本的2018年年報(bào)顯示，郭澤林，年僅31歲，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任中冶集團(tuán)暨中國中冶國內(nèi)市場開發(fā)部新興產(chǎn)業(yè)開發(fā)處處長，中冶集團(tuán)暨中國中冶國內(nèi)市場開發(fā)部副部長，截至2018年底擔(dān)任五礦資本副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、黨委委員。

根據(jù)公開信息來看，郭澤林此前的工作經(jīng)歷也都在五礦集團(tuán)內(nèi)部，券商從業(yè)經(jīng)歷。這與大部分券商董事長60、70后券商老兵身份略有不同。

業(yè)績平平屢遭處罰

根據(jù)2018年年報(bào)，五礦證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.11億元，同比增長13.19%，利潤總額3.22億元，同比下滑8.53%。截至2018年底，其營業(yè)收入和凈利潤排名分別為74名和51名，綜合排名行業(yè)中下游。2018年的證券公司評(píng)級(jí)中五礦證券為BBB級(jí)，最新評(píng)級(jí)依然保持BBB級(jí)。

值得注意的是，今年3月份，證監(jiān)會(huì)披露了《關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，決定顯示，固定收益事業(yè)部綜合風(fēng)控部副總經(jīng)理負(fù)責(zé)交易執(zhí)行并兼任后臺(tái)清算備崗、內(nèi)控合規(guī)崗兼任交易執(zhí)行備崗，個(gè)別債券交易員未取得銀行間市場交易員資格，部分債券交易用印審批晚于協(xié)議簽署時(shí)間，部分債券同時(shí)顯示于黑名單池和白名單池。

事實(shí)上，這不是五礦證券近年來第一次在債券業(yè)務(wù)上出現(xiàn)管控漏洞。2018年11月，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了對(duì)五礦證券的一則債券業(yè)務(wù)監(jiān)管措施。

根據(jù)最新消息，11月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券、基金行政許可審核情況公示顯示，五礦證券提交了開展公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。根據(jù)公示，該申請(qǐng)于11月25日接收接收材料，后續(xù)還需經(jīng)過受理、審查兩個(gè)階段，審核期限為20個(gè)工作日。目前而言，在自身客戶體量不大、銀行渠道不完善的情況下，五礦證券公墓基金牌照申請(qǐng)成功，又將以什么模式來經(jīng)營?

綜合來看，五礦證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)均無優(yōu)勢(shì)，內(nèi)控缺失或?qū)⒂绊懳磥戆l(fā)展。在整個(gè)券商行業(yè)頭部效應(yīng)愈發(fā)明顯的現(xiàn)狀下，31歲少帥能堪此重任?

關(guān)鍵詞： 五礦證券 少帥 業(yè)績平平