長(zhǎng)城證券(002939.SZ)在上周交易日內(nèi)股價(jià)表現(xiàn)低迷，截至12月6日收盤(pán)報(bào)11.91元，跌幅0.75%。

12月5日下午，長(zhǎng)城證券發(fā)布《獨(dú)立董事關(guān)于高管免職事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》，獨(dú)立董事認(rèn)為長(zhǎng)城證券免去朱軍副總裁職務(wù)不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)及相關(guān)工作的正常開(kāi)展，同意《關(guān)于免去朱軍先生副總裁職務(wù)的議案》。

不過(guò)公告中并未披露朱軍免職的具體原因。天眼查的信息顯示，朱軍2005年12月入職長(zhǎng)城證券，自2015年9月起擔(dān)任公司副總裁，主要分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及公司營(yíng)運(yùn)。

長(zhǎng)城證券自2018年10月26日上市以來(lái)，保薦業(yè)務(wù)一直萎靡不振。截至12月6日，已經(jīng)有126家企業(yè)通過(guò)A股上會(huì)審核，長(zhǎng)城證券只有一家保薦企業(yè)獲準(zhǔn)上市。而科創(chuàng)板的過(guò)會(huì)企業(yè)已經(jīng)有104家，長(zhǎng)城證券在科創(chuàng)板的保薦項(xiàng)目上還顆粒無(wú)收。

同時(shí)，由于長(zhǎng)城證券在上市保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等上頻遭處罰，2019年長(zhǎng)城證券在證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)從A下降1級(jí)至BBB。

年內(nèi)IPO僅通過(guò)一家 證監(jiān)會(huì)評(píng)級(jí)下降

2019年10月17日，深圳科安達(dá)電子科技股份有限公司擬在中小板上市的首發(fā)申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)通過(guò)。這是2019年A股過(guò)會(huì)的第89家企業(yè)，同樣也是長(zhǎng)城證券今年保薦過(guò)會(huì)的第一家企業(yè)。

截至12月6日，A股已經(jīng)126家企業(yè)通過(guò)上會(huì)審核，科創(chuàng)板的過(guò)會(huì)企業(yè)也已經(jīng)有104家，長(zhǎng)城證券卻仍舊只有科安達(dá)電子這一單過(guò)會(huì)的保薦項(xiàng)目，科創(chuàng)板的保薦項(xiàng)目還是零。

除了保薦項(xiàng)目慘淡外，今年7月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2019年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，長(zhǎng)城證券評(píng)級(jí)為BBB。相較于2018年的A評(píng)級(jí)，長(zhǎng)城證券下降1級(jí)。

根據(jù)長(zhǎng)城證券10月24日披露的三季度業(yè)績(jī)顯示，公司今年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入26.42億元，同比增長(zhǎng)29.21%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)7.44億元，同比增長(zhǎng)55.22%，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-19.72億元。公司的第八大股東福建湄洲灣控股有限公司截至三季度末仍質(zhì)押1989.62萬(wàn)股。

12月5日晚間公布的財(cái)務(wù)月報(bào)顯示，長(zhǎng)城證券11月共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.46億元，環(huán)比增加19.25%，凈利潤(rùn)6452.67萬(wàn)元，環(huán)比增加8.24%。今年前11個(gè)月共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入27.37億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)8.53億元。

重組、保薦頻遭監(jiān)管處罰 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)違規(guī)

長(zhǎng)城證券近一年來(lái)公司或項(xiàng)目多次收到相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰或監(jiān)管措施。

2018年12月27日，長(zhǎng)城證券員工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票獲利被罰。證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局的公布行政處罰決定書(shū)[2018]4號(hào)顯示，羅媛媛在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)買(mǎi)入金額1706.28萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額1676.43萬(wàn)元，期間違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票累計(jì)賬面盈利金額為-19.60萬(wàn)元。重慶監(jiān)管局決定責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬(wàn)元罰款。

2019年1月22日，長(zhǎng)城證券股份有限公司因2018年7月23日發(fā)生信息安全事件，導(dǎo)致集中交易系統(tǒng)部分中斷10分鐘，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2019年3月4日，長(zhǎng)城證券投資銀行部門(mén)員工因行賄被判刑。中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布的《劉某行賄罪一審刑事判決書(shū)》顯示，在2015年下半年至2016年4月期間，為了承攬江蘇省泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)20億公司債的業(yè)務(wù)，長(zhǎng)城證券投資銀行機(jī)構(gòu)融資部前職員劉斯佳向該集團(tuán)原董事長(zhǎng)黃金榮、財(cái)務(wù)總監(jiān)吳菁共行賄300萬(wàn)元，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣四十八萬(wàn)元。

2019年9月2日，長(zhǎng)城證券的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存在三宗違法違規(guī)行為被警示。證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕169號(hào)顯示，長(zhǎng)城證券在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在盡職調(diào)查不充分，現(xiàn)金流預(yù)測(cè)不合理，未建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制;存續(xù)期間未有效督促資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)履行義務(wù)，未有效進(jìn)行基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流跟蹤檢查;臨時(shí)報(bào)告、定期報(bào)告未完整、如實(shí)披露基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集情況的違法違規(guī)行為。

深圳證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)城證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求長(zhǎng)城證券加強(qiáng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，認(rèn)真開(kāi)展自查整改。

2019年9月17日，原長(zhǎng)城證券研究所所長(zhǎng)區(qū)志航因和泰信基金原基金經(jīng)理利用券商和基金經(jīng)理的職務(wù)之便，進(jìn)行趨同交易非法獲利，雙雙被判入刑。

中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露的《袁某、區(qū)志航利用未公開(kāi)信息交易二審刑事判決書(shū)》顯示，2012年6月至2016年3月間，區(qū)志航利用擔(dān)任長(zhǎng)城證券證券研究員，受公司委派為泰信基金提供證券研究咨詢的職務(wù)便利，長(zhǎng)期向時(shí)任泰信基金泰信先行基金3單元基金經(jīng)理袁某頻繁推薦股票，并提出具體買(mǎi)入或賣(mài)出的建議。袁某明知區(qū)志航違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，仍使用其負(fù)責(zé)管理的泰信先行基金買(mǎi)賣(mài)區(qū)志航推薦的股票，并將泰信先行基金的相應(yīng)股票投資決策、交易等未公開(kāi)信息反饋給區(qū)志航。區(qū)志航利用從袁某處獲取的上述未公開(kāi)信息，使用其控制的“陸某某”、“楊某某”、“陳某2”名下證券賬戶，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金買(mǎi)賣(mài)相同股票共計(jì)79只，趨同交易金額2.81億余元，非法獲利324.03萬(wàn)余元。

上海市高級(jí)人民法院二審宣判原審被告人區(qū)志航、上訴人袁某犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處區(qū)志航有期徒刑三年六個(gè)月，罰款320萬(wàn)元，袁某有期徒刑二年，罰款15萬(wàn)元。

2019年11月13日，由長(zhǎng)城證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的力好科技重大資產(chǎn)重組的項(xiàng)目被廣東監(jiān)管局警示。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2019〕99號(hào))，新三板掛牌公司力好科技(833159)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)呂康軍、宋德付持有的浙江正康科技有限公司80%股權(quán)并募集配套資金暨重大資產(chǎn)重組的項(xiàng)目中，力好科技未對(duì)正康科技提供的且與其營(yíng)業(yè)收入預(yù)測(cè)密切相關(guān)的年度汽車(chē)零配件銷(xiāo)售合同已簽訂情況保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎，對(duì)新能源汽車(chē)行業(yè)發(fā)展過(guò)度樂(lè)觀，正康科技已簽訂銷(xiāo)售合同的實(shí)際履行情況已顯著低于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)水平。廣東證監(jiān)局對(duì)力好科技予以警示，要求力好科技規(guī)范重大資產(chǎn)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

2019年11月18日，長(zhǎng)城證券保薦的IPO企業(yè)越博動(dòng)力因信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)出具警示函。證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于對(duì)南京越博動(dòng)力系統(tǒng)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，越博動(dòng)力在2018年申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，存在未報(bào)告部分事項(xiàng)、未充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、擅自刪除原披露的重大銷(xiāo)售合同共三項(xiàng)違規(guī)行為。

關(guān)鍵詞： 長(zhǎng)城證券 評(píng)級(jí)下降 處罰